证券从业题也要及时学习。考前保证充足睡眠，养精蓄锐去迎接考试是非常必要的。挑灯夜战，头天睡眠不足，第二天大脑处于半休眠状态，思维处于抑制状态，结果证券从业资格证考试科目复习无效率，考试就发呆。
1、 客户交易结算资金第三方存管制度的基本规则包括()。I.指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理，用以记录客户资金的明细变动及余额 II.证券公司的客户交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构 III.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 IV.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总
A： I、II、III、IV
B： I、II
C： III、IV
D： I、II、IV
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 本题考查第三方存管制度的基本规则。
分数： 1
2、 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。I.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券 II.具体对象是特定价格的证券 III.证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点 IV.证券经纪业务的对象还具有价格稳定性的特点
A： I、II、IV
B： II、III、IV
C： I、II、III、IV
D： I、II、III
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券经纪业务的业务对象的广泛性：证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，特定价格的证券是证券经纪业务的具体对象，而同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点。
分数： 1
3、 按风险起因不同，经纪业务的风险可以分为()等。I.技术风险 II.合规风险 III.管理风险 IV.政策风险
A： I、II、III、IV
B： I、II、IV
C： II、III
D： I、II、III
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 按风险起因不同，经纪业务的风险可以分为合规风险、管理风险和技术风险等。
分数： 1
4、 证券公司从事证券自营业务必须使用()。I客户资金II自有资金III依法募集可用于自营的资金IV转融通资金
A： II、III
B： II、III、IV
C： III、IV
D： I、II
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券 自营业务，是证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义买卖证券获取利润的 证券业务。从国际上看，证券公司的自营业务按交易场所分为场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖
分数： 1
5、 证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的()等，并以书面形式和电子的方式予以记录和保存。I.基本情况;II.财务状况;III.业务范围;IV.违约记录
A： I、II
B： I、III
C： I、II、III、IV
D： II、III、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的基本情况、财务状况、业务范围、违约记录等，并以书面形式和电子的方式予以记录和保存。
分数： 1
6、 下列属于合格投资者的是()。I.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 II.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 III.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 IV.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
A： II、III
B： I、III
C： I、IV
D： II、IV
正确答案： B
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理化风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
分数： 1
7、 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。I.资金币种 II.资金余额 III.资金变动情况 IV.保证金余额
A： I、II、IV
B： I、II、III、IV
C： II、III、IV
D： I、II、III
正确答案： D
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。
分数： 1
8、 融资融券的标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合的条件有()。I.基金持有户数不少于3000户 II.上市交易超过3个月 III.近3个月内的日平均资产规模不低于10亿元 IV.基金持有户数不少于4000户
A： I、II、III
B： II、IV
C： II、III
D： II、III、IV
正确答案： B
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过3个月;②近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元;③基金持有户数不少于4000户。
分数： 1
9、 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。I.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10% II.融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10% III.对单一证券公司转融通的余额，不得超过该证券金融公司净资本的50% IV.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
A： II、III、IV
B： I、II、III、IV
C： I、II、IV
D： I、II、III
正确答案： A
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
分数： 1
10、 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。I.净资本;II.净资本与负债的比例;III.净资本与净资产的比例;IV.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A： I、II
B： I、III
C： I、II、III、IV
D： II、III、IV
正确答案： C
题目主类型： 组合选择题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
分数： 1
