乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应于重大事件发生后（）内向中证报价提交报告。【单选题】
A.2个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.3个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。
2、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。【单选题】
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
3、私募基金与公募基金的主要区别是（）。【单选题】
A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金
B.投资范围不同
C.募集对象不同
D.信息披露要求不同
正确答案:A
答案解析:选项A正确：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：募集方式不同；募集对象不同；信息披露要求不同。
4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。【多选题】
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
5、根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
6、下列阐述错误的是（）。【单选题】
A.证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户以及中国结算认可的其他非现场开户方式
B.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在于该证券账户相关的业务了解后的两个交易日内办理完毕
C.见证开户方式仅适用于自然人
D.1个投资者只能申请开立1个一码通账户
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：见证开户是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人。网上开户是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于自然人。
7、（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【单选题】
A.远期交易业务
B.私募股权业务
C.大宗交易业务
D.另类投资业务
正确答案:D
答案解析:选项D正确：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
8、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【单选题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.认定为不适当人选
D.行政拘留
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
9、公司对公开发行股票所募集资金，说法正确的有（ ）。【多选题】
A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经股东大会作出决议
C.擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
D.改变资金用途，必须经董事会作出决议
正确答案:A、B、C
答案解析:公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经【股东大会】作出决议；擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
10、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十八条第(一)项的规定，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
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