2024年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题

日期: 2024-07-12 13:28:49 作者: 孙荣

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1、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责是属于重大事件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件。

2、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。【多选题】

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，误导和干扰市场；（3）编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

3、《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。

4、我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。【单选题】

A.浮动佣金

B.固定佣金

C.最低下限向上浮动

D.最高上限向下浮动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。