乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:资产证券化业务中，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。
2、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该证券。【单选题】
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
正确答案:B
答案解析:根据《证券法》第四十二条的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后【6个月】内，不得买卖该证券。
3、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。【多选题】
A.净资本
B.净资本与负债的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本（A项正确），净资本与负债的比例（B项正确），净资本与净资产的比例（C项正确），净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例（D项正确），负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
4、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记。【单选题】
A.10
B.50
C.100
D.200
正确答案:B
答案解析:选项B正确：投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
5、欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。【多选题】
A.非法募集资金金额在1000万元以上的
B.为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
C.募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的
D.造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
6、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（）内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。【单选题】
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:选项C正确：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
7、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的（）。【单选题】
A.自然人
B.法人
C.机构
D.社团
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
8、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
9、信息披露义务人披露的信息，应当（）。【多选题】
A.真实、准确、完整
B.简明清晰
C.通俗易懂
D.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。
10、（）是投资者关键信息。【多选题】
A.姓名或名称
B.有效身份证件类型
C.有效身份证件号码
D.电话
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：客户变更证券账户信息的办理方式如下：（1）关键信息变更。投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息以及有效身份证明文件有效期、手机号码的变更，投资者应通过临柜、见证等方式办理；（2）其他非关键信息变更。开户代理机构可通过临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。
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