(1) 基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
A:董事
B:监事
C:咨询服务人员
D:投资管理人员
答案:C
解析:基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。
(2) 修订后的《证券投资基金法》于( )正式实施。
A:2012年12月28日
B:2013年12月28日
C:2012年6月1日
D:2013年6月1日
答案:D
解析: 2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。
(3) 基金年度报告披露的持有人信息不包括( )。
A:上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B:持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C:持有人户数，户均持有基金份额
D:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
答案:A
解析:基金年度报告披露的持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例。(3)持有人户数，户均持有基金份额。
(4) 内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A:有效性原则
B:独立性原则
C:相互制约原则
D:成本效益原则
答案:B
解析:内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(5) 下列不属于基金客户个性化服务的是( )。
A:做好客户的动态分析
B:通过加强客户沟通了解客户深度需求
C:加强对基金行业的监管
D:做好客户的参谋
答案:C
解析:基金客户个性化服务包括：(1)做好客户的动态分析。(2)通过加强客户沟通了解客户深度需求。(3)做好客户的参谋。
