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2021年期货从业考试《法律法规》练习题

日期: 2021-10-18 17:02:46 作者: 孙荣

乐考网小编陪伴大家一起学习,小编每天都会分享期货从业考试习题,今天为大家带来了2021年期货从业考试《法律法规》练习题,内容如下:

一、单选题

期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币()万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

[答案]C

按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。

A.金融期货经纪

B.商品期货经纪业务

C.境外期货经纪

D.期货投资咨询

[答案]B

期货从业人员受到中国期货业协会的做出的纪律惩戒后,从业人员对纪律惩戒不服的,享有()权利。

A.申诉

B.抗辩

C.上诉

D.申请行政复议

[答案]A

期货交易所的设立经由()机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委

[答案]B

根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

[答案]D

二、多项选择题

下列属于操纵期货交易价格的行为的是()。

A.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格

B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

D.为影响期货市场行情囤积现货

[答案]ABCD

下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C.事业单位

D.证券、期货市场禁止进入者

[答案]ABCD

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列()条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

[答案]ABC

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