一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.美国最早的证券交易所是( )。[2010年5月真题]
A.纽约证券交易所 B.芝加哥证券交易所C.费城交易所 D.波士顿证券交易所
【答案】C
【解析】证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
2.1929—1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向( )。[2010年5月真题]
A.同业经营 B.分业经营 C.交叉经营 D.混业经营
【答案】B
【解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。
3.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。[2010年5月真题]
A.限制高管年薪 B.限制金融创新
C.对金融监管边界的重新界定 D.金融分业经营
【答案】C
【M析]2007年开始的美国次级贷款危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深入的认识，全球金融市场都在深刻反思，要求重新界定金融监管边界的呼声越来越高。
4.自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。[2010年3月真题]
A.证券市场网络化 B.投资者法人化
C.放松金融管制 D.分业经营
【答案】C
【解析】自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界，扩大了无监管或少监管的范围，尤其是对近年来出现的创新金融产品和基金业几乎没有监管。
5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运行。[2010年5月真题]
A.1990年12月和1991年7月 B.1991年7月和1990年12月
C.1991年7月和1992年10月 D.1992年10月和1991年7月
【答案】A
【解析】1990年，国家允许在有条件的大城市建立证券交易所。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
6.( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。[2010年5月真题]
A.国务院证券委 B.国务院C.中国证监会 D.国家发展和改革委员会
【答案】B
【解析】为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
7.1602年，世界上第一个股票交易所诞生在( )。
A.伦敦 B.阿姆斯特丹 C.费城 D.纽约
【答案】B
【解析】1602年，证券市场的发展的萌芽阶段，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
8.( )，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。
A.1790年5月17日 B.1792年5月17日
C.1793年5月17日D.1817年5月17日
【答案】B
【解析】1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。
